歷經(jīng)一年多調(diào)查，ST諾泰的立案事項(xiàng)迎來終局。曾被追捧為“減肥藥概念股”的諾泰生物遭證監(jiān)會(huì)行政處罰以及上交所紀(jì)律處分。

12月17日晚，ST諾泰公告稱，公司于近日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，因存在公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等違法行為，公司及實(shí)際控制人趙德中等6人合計(jì)被中國證監(jiān)會(huì)處以7620萬元罰款。

經(jīng)查明，ST諾泰2021年年度報(bào)告存在虛假記載。

2021年12月，諾泰生物向浙江華貝轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益，并于12月28日確定業(yè)務(wù)收入3000萬元。然而，這筆3000萬元轉(zhuǎn)讓款實(shí)際上最終來自諾泰生物的增資款，不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)，不應(yīng)確認(rèn)收入。該業(yè)務(wù)導(dǎo)致諾泰生物2021年年度報(bào)告虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的20.64%。

此外，ST諾泰公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

如前所述，ST諾泰2021年虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期報(bào)告記載利潤總額的20.64%，其《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

綜合上述兩項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)對ST諾泰責(zé)令改正，給予警告，并處以4740萬元罰款；對實(shí)際控制人趙德中等相關(guān)責(zé)任人給予警告并罰款。

此次處罰涉還及趙德毅、金富強(qiáng)、童梓權(quán)、谷海濤、徐東海等時(shí)任高管。

公開資料顯示，ST諾泰成立于2009年，2016年在新三板掛牌，2021年在科創(chuàng)板上市。

據(jù)公司官網(wǎng)介紹，諾泰生物是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。在高級醫(yī)藥中間體、原料藥到制劑的各個(gè)領(lǐng)域，公司積極進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，深耕細(xì)分領(lǐng)域，聚焦多肽業(yè)務(wù)，形成自主選擇產(chǎn)品和定制產(chǎn)品雙輪驅(qū)動(dòng)的發(fā)展格局。

官網(wǎng)截圖

公開資料顯示，趙德中畢業(yè)于華中科技大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)，曾在諸暨工業(yè)設(shè)備安裝公司就職；2004年9月，投資了杭州諾泰制藥技術(shù)有限公司（前述公司已轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)更名為杭州阿諾生物醫(yī)藥科技有限公司），開始涉足多肽藥物領(lǐng)域。從2009年4月至今，趙德中一直擔(dān)任諾泰生物董事職務(wù)。趙德中與其兄趙德毅同為諾泰生物實(shí)控人。

值得注意的是，12月17日晚間的另一條公告顯示，上交所還對諾泰生物及上述責(zé)任人下發(fā)了紀(jì)律處分決定書。上交所對公司及6位責(zé)任人予以公開譴責(zé)，并認(rèn)定，趙德中三年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，一年內(nèi)不接受趙德中控制的其他企業(yè)提交的發(fā)行上市申請文件；五年內(nèi)不接受ST諾泰提交的發(fā)行上市申請文件。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為，對趙德中的最后一條處罰意味著，諾泰生物五年內(nèi)無法進(jìn)行再融資申請。

2025年7月19日，ST諾泰在關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告中表示，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序開展。2025年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.27億元，同比增長21.95%；歸母凈利潤4.45億元，同比增長26.92%；扣非凈利潤4.37億元，同比增長23.20%。

公司因被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）而于7月21日停牌一天，7月22日復(fù)牌當(dāng)日，股價(jià)大幅低開后震蕩上行，最終收跌4.29%。

在司美格魯肽、替爾泊肽等GLP-1減肥藥爆火的背景下，諾泰生物因?yàn)閾碛卸嚯脑纤庍€曾是受市場追捧的減肥藥概念股。近日，ST諾泰子公司杭州諾澳生物醫(yī)藥科技有限公司自主研發(fā)的2.2類新藥司美格魯肽片（口服），目前已獲得國家藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)簽發(fā)的臨床試驗(yàn)申請受理通知書，試驗(yàn)藥品含3mg/7mg/14mg/25mg/50mg共5個(gè)規(guī)格。

截至12月18日收盤，ST諾泰跌0.44%，報(bào)38.38元/股?？偸兄?21億元。

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編輯|||陳柯名 杜波

校對|程鵬?

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